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Dec 21, 2023

Les États-Unis étendent encore les sanctions économiques et les contrôles à l'exportation ciblant la Russie alors que la guerre en Ukraine se poursuit

Les États-Unis, en coordination avec leurs alliés et leurs partenaires internationaux,

Les États-Unis, en coordination avec leurs alliés et leurs partenaires internationaux, mettent en œuvre des sanctions économiques et des contrôles des exportations supplémentaires visant la Russie dans le but de saper davantage la capacité de la Russie à faire la guerre en Ukraine. Dans une déclaration conjointe sur l'Ukraine, les dirigeants du G7 ont annoncé leur intention de « restreindre davantage l'accès de la Russie aux économies [du G7] », « d'affamer la Russie de la technologie, des équipements industriels et des services du G7 qui soutiennent sa machine de guerre », et de prendre "des mesures appropriées pour limiter les revenus énergétiques de la Russie et ses futures capacités d'extraction." Simultanément, le Bureau du contrôle des avoirs étrangers (« OFAC ») du Département du Trésor, le Bureau de l'industrie et de la sécurité (« BRI ») du Département du commerce et le Département d'État ont chacun mis en œuvre de nouvelles restrictions sur les transactions et le commerce avec la Russie, et le Département de la lutte contre la criminalité financière du Trésor. Network (« FinCEN ») et la BRI ont complété leurs directives existantes à l'intention des institutions financières.

Ces nouvelles actions s'appuient sur des séries de sanctions antérieures émises depuis le lancement de l'invasion russe en Ukraine en février 2022, évoquées dans nos alertes précédentes : Les États-Unis étendent les sanctions ciblant la Russie en réponse à la prétendue annexion par la Russie de régions d'Ukraine ; Les sanctions économiques américaines et les contrôles à l'exportation contre la Russie et la Biélorussie s'étendent, avec d'autres mesures probables, l'administration Biden étend encore les sanctions contre la Russie alors que la guerre en Ukraine se poursuit, les États-Unis étendent les sanctions contre le secteur industriel de la défense et les élites russes, les États-Unis ajoutent un nouveau ciblage de sanctions La Russie et les États-Unis étendent les sanctions contre la Russie pour cibler le secteur de l'énergie, l'administration Biden continue d'élargir les sanctions économiques contre la Russie en réponse à l'agression en cours en Ukraine, l'administration Biden émet une deuxième série de sanctions contre la Russie ciblant largement les secteurs financier et de haute technologie, et L'administration Biden émet une première série de sanctions en réponse à l'invasion russe de l'est de l'Ukraine.

Conformément aux mesures existantes, cette nouvelle série de sanctions est conçue pour maximiser la pression sur l'économie russe et sa capacité à générer des revenus pour financer la guerre en cours en Ukraine. Ces nouvelles mesures se concentrent en particulier sur les tiers aidant la Russie à contourner et à échapper aux restrictions existantes conçues pour couper l'accès de la Russie aux biens et technologies des pays du G7 et de leurs partenaires internationaux. Nous prévoyons une augmentation connexe des poursuites pénales et civiles contre ces tiers. Les entreprises engagées dans des activités commerciales en Russie ou dans la production et la vente d'articles recherchés par la Russie doivent prendre des précautions supplémentaires pour assurer le respect des sanctions élargies et des contrôles à l'exportation.

Les États-Unis ont imposé des sanctions économiques à plus de 300 personnes, entités, navires et aéronefs engagés dans des activités visant à contourner ou à échapper aux sanctions, aux chaînes d'approvisionnement militaro-industrielles et aux futurs revenus énergétiques. Les entités désignées comprennent des fournisseurs de technologie et de composants électroniques basés en Russie, des sociétés de forage et d'exploitation minière, la société de dragage appartenant à l'État russe et le plus grand producteur d'or de Russie. Notamment, les cibles des sanctions ne sont pas seulement situées en Russie, mais dans plus de 20 pays, y compris les réseaux d'approvisionnement en Europe et les réseaux logistiques maritimes russo-iraniens.

En outre, les États-Unis ont élargi la portée de leur interdiction de services à l'encontre de la Russie en interdisant aux personnes américaines d'exporter, de vendre ou de fournir des services d'architecture ou d'ingénierie à la Russie, à compter du 18 juin 2023. Selon les directives de l'OFAC, les services d'architecture sont définis pour inclure le conseil prestations de service; services de pré-conception ; les services de conception, y compris la conception schématique, le développement de la conception et la conception finale ; services d'administration de contrats; services combinés de conception architecturale et d'administration de contrats ; y compris les services post-construction ; et toutes autres prestations nécessitant l'expertise d'architectes. En outre, selon les directives de l'OFAC, les services d'ingénierie sont définis au sens large pour couvrir les services d'assistance, de conseil, de consultation, de conception et de recommandation concernant les questions d'ingénierie ou pendant toute phase d'un projet d'ingénierie, y compris la construction de fondations et de structures de bâtiment (c'est-à-dire l'ingénierie structurelle) ; installations mécaniques et électriques pour bâtiments; la construction d'ouvrages de génie civil; processus industriels et production; ou d'autres conceptions techniques, telles que celles pour l'acoustique, les vibrations, les systèmes de contrôle du trafic ou le développement de prototypes pour de nouveaux produits. Les "services d'ingénierie" comprennent également les services d'ingénierie géotechnique, des eaux souterraines et de la corrosion ; les services d'ingénierie intégrés, tels que ceux pour les infrastructures de transport ou d'autres projets ; services de conseils scientifiques et techniques liés à l'ingénierie, y compris services d'arpentage géologique, géophysique, géochimique, de surface ou souterraine et de cartographie; services d'essai et d'analyse de propriétés chimiques, biologiques et physiques de matériaux ou de systèmes mécaniques et électriques intégrés; et services de contrôle technique.

Il est important de noter que, comme pour les autres interdictions de services, les interdictions de services d'architecture et d'ingénierie ne s'appliquent pas aux entités en Russie détenues ou contrôlées par des personnes américaines, ni aux services fournis pour faciliter la liquidation ou le désinvestissement d'une entité en Russie.

Les États-Unis ont imposé de nouveaux contrôles à l'exportation ciblant la Russie en ajoutant 71 entités à la liste des entités et en publiant de nouvelles règles restreignant l'accès de la Russie aux biens, logiciels et technologies soumis à la juridiction américaine. La plupart des 71 entités sont situées en Russie et ont été déterminées à fournir un soutien au secteur militaire et de défense russe. En raison de leur désignation sur la liste des entités, tous les articles soumis aux réglementations de l'administration des exportations nécessitent désormais une licence pour l'exportation vers ces entités, sous réserve d'une politique d'examen de refus.

Ces nouvelles restrictions à l'exportation élargissent la portée des sanctions sectorielles du Bélarus et de la Russie en imposant une obligation de licence à tous les articles classifiés EAR99 répertoriés dans les chapitres 84 (machines et applications mécaniques, équipements électriques), 85 (machines électriques) et 90 (optique, instruments photographiques, cinématographiques, de mesure, de contrôle, de précision) du système tarifaire harmonisé ("HTS"), ainsi que certains produits chimiques, biologiques et équipements connexes. Plus de 2 000 articles industriels classés EAR99 nécessitent désormais une licence pour exporter vers la Russie.

Enfin, les nouvelles restrictions étendent la règle dite des "produits étrangers directs" pour couvrir les exportations et les réexportations vers la région de Crimée temporairement occupée en Ukraine. Voir notre alerte précédente - L'administration Biden émet un deuxième ensemble de sanctions contre la Russie ciblant largement les secteurs financier et de haute technologie - pour des informations sur cette règle et son importance pour les articles fabriqués avec la technologie américaine.

Parallèlement à ces nouvelles règles, l'administration Biden a fourni des orientations détaillées sur les attentes en matière de conformité et de diligence raisonnable pour les entreprises opérant à l'international. La BRI et le FinCEN ont lancé une alerte supplémentaire conjointe aux institutions financières appelant à la vigilance face à d'éventuelles tentatives russes d'évasion du contrôle des exportations. L'alerte, qui s'appuie sur une première alerte conjointe émise en juin 2022, fournit aux institutions financières des indications sur l'état actuel des contrôles à l'exportation de la Russie et sur l'utilisation par la Russie d'intermédiaires tiers et de points de transbordement pour échapper à ces contrôles. Notamment, l'alerte du supplément conjoint "encourage fortement" les institutions financières à faire preuve de diligence raisonnable lorsqu'elles rencontrent l'un des neuf codes HTS spécifiques afin d'identifier d'éventuels intermédiaires et fraudes. Les neuf codes HTS identifient les composants américains critiques sur lesquels la Russie s'appuie pour ses systèmes d'armes, et l'alerte conjointe identifie les signaux d'alerte potentiels découlant de ces codes et des activités des clients en relation avec le 24 février 2022, le premier jour de l'invasion de l'Ukraine par la Russie.

La BRI et le FinCEN demandent expressément aux institutions financières de faire preuve de diligence raisonnable lors de l'ouverture de comptes pour de nouveaux clients. De manière significative, la BRI et le FinCEN "exhortent[]" à la diligence raisonnable pour les nouveaux clients qui font du commerce, en particulier les pays connus pour être des points de transbordement vers la Russie : Arménie, Brésil, Chine, Géorgie, Inde, Israël, Kazakhstan, Kirghizistan, Mexique, Nicaragua , Serbie, Singapour, Afrique du Sud, Taïwan, Tadjikistan, Turquie, Émirats arabes unis et Ouzbékistan. Plus précisément, la BRI et le FinCEN exhortent les institutions financières à examiner les signaux d'alarme, notamment :

Les directives préviennent que les institutions financières qui ignorent les signaux d'alarme ou aident les tiers à sanctionner et à échapper au contrôle des exportations (consciemment ou non) risquent de violer les règles et réglementations applicables et de devenir elles-mêmes la cible de mesures d'exécution.

Alors que la guerre en Ukraine se poursuit, les États-Unis et leurs alliés étendent encore les sanctions économiques et les contrôles à l'exportation contre la Russie, tout en continuant à retarder l'imposition d'un embargo à grande échelle. Les entreprises qui continuent à mener des activités en Russie ou avec des partenaires commerciaux qui ont des intérêts importants en Russie peuvent avoir besoin d'évaluer si ces nouvelles mesures ont un impact sur ces activités et leurs projets futurs dans le pays, et si d'autres mesures de conformité sont justifiées. De même, les entreprises qui vendent ou produisent des articles visés par ces nouvelles sanctions économiques et mesures de contrôle des exportations, en particulier des produits à usage militaire, ainsi que les institutions financières engagées dans le financement du commerce, voudront examiner ces nouvelles mesures pour évaluer si elles identifient drapeaux rouges et en faisant preuve d'une diligence suffisante pour s'assurer que leurs ventes et services ne servent finalement pas les intérêts russes qui sont incompatibles avec la législation américaine.

Ce mémorandum est un résumé à des fins d'information générale et de discussion uniquement et peut être considéré comme une publicité à certaines fins. Il ne s'agit pas d'une analyse complète des questions présentées, ne peut être considéré comme un avis juridique et ne prétend pas représenter les points de vue de nos clients ou du cabinet. Greta Lichtenbaum, associée O'Melveny autorisée à exercer le droit dans le district de Columbia, AnnaLou Tirol, associée O'Melveny autorisée à exercer le droit en Californie, et David J. Ribner, avocat O'Melveny autorisé à exercer le droit dans le District de Columbia et New York, ont contribué au contenu de ce bulletin. Les opinions exprimées dans ce bulletin sont celles des auteurs, sauf indication contraire.

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